編者按：隨著EPC模式的發展和普及，未來將會有越來有多的電力建設項目采用EPC總承包模式，特別是發電工程項目。電力工程企業承建發電工程EPC項目，既是機遇，又是挑戰，如何有效預防和控制EPC項目的風險，成為擺在項目管理團隊面前的難題。本文從EPC中“P”的視角出發，提出了基于PDCA循環的發電工程EPC項目采購風險管理的方法，能夠全面、合理地控制采購風險，并不斷地改進和完善，使得EPC項目的采購風險管控水平得到有效提升。

    近年來，隨著工程總承包模式在電力行業的普及，我國企業以工程總承包模式承接了許多不同種類的電力建設項目。工程總承包模式主要包括EPC（設計-采購-施工）模式、EP（設計-采購）模式、DB（設計-施工）模式、PC（采購-施工）模式以及EC+CM（設計-采購-施工管理）模式等，其中以EPC模式最為常見。

一、EPC項目的采購風險

    在EPC模式下，電力建設企業實行設計、采購和施工一體化管理，對工程的質量、安全、工期、造價全面負責，能夠實現設計優化、降低成本、保證質量、縮短建設周期、提升企業實力等目標。對于業主而言，EPC模式有利于業主管理工程項目建設，直接管理EPC總承包商，并將工期、成本、安全和質量等項目風險轉移給EPC總承包商。由此可見，無論對業主，還是對電力建設企業，EPC工程總承包模式都是雙贏的選擇。但是，EPC工程總承包模式給電力建設企業帶來機遇的同時，也帶來了更多的風險，因為其需要承擔幾乎全部的經濟風險、技術風險、管理風險，以及大部分的政治風險、社會風險和自然風險。特別是發電工程EPC項目，由于工程復雜、系統龐大，存在的不確定性因素更多，風險也比一般工程EPC項目更大。

    發電工程是一項系統、復雜的工程，包括超臨界發電工程、超超臨界發電工程、大型循環流化床鍋爐發電工程、熱電聯產工程、天然氣發電工程及聯合循環發電工程等。發電工程的主機設備包括鍋爐、汽輪機和發電機，如果是天然氣發電項目，還應包括燃氣輪機。主機設備價格昂貴，配套系統和設備繁多，運輸、安裝和調試都非常復雜；輔機設備則多達上百種，價格同樣不菲；此外，還需供應許多材料，例如動力電纜、控制電纜、電纜橋架等。電力工程企業以EPC模式承建發電工程需要完成所有設備的采購管理工作，包括采購計劃、供應商選擇和評審、招標采買、合同和支付管理、監造檢驗、催交、物流運輸、現場服務管理、倉庫管理以及備品備件、專用工具、設備隨機資料和剩余物資的移交管理等工作。發電工程EPC項目設備材料的采購成本一般占到EPC總承包合同金額的60%左右，設備交貨進度和材料庫存直接影響現場的施工安裝進度，設備材料的質量直接影響項目的質量，現場物資倉庫安全直接影響項目的安全，供應商現場服務人員的配合直接影響系統的安裝、調試和試運行工作的開展。在EPC模式中，采購管理起著承上啟下、銜接內外的關鍵作用，是實現項目管理目標、保證項目順利投產的重要保證。

    在采購工作量大、時間緊且采購人員又十分有限的情況下，采購管理過程中出現風險的概率會大大增加。因此，電力建設企業在承建發電工程EPC項目時，研究如何利用先進的管理方法來提升采購風險管控能力，就顯得尤為重要。

二、風險管理及PDCA循環

    風險是指在一個特定的時間內和一定的環境條件下，人們所期望的目標與實際結果之間的差異程度，風險產生過程如圖1所示。

   風險管理是人們對潛在的意外損失進行辨識、評估、預防和控制的過程，風險管理過程如圖2所示。

    PDCA循環，又稱戴明環，指Plan（計劃）、Do（執行）、Check（檢查）和Action（處理），并按此順序不斷循環，其在質量管理領域有著普遍的應用。考慮風險管理的特點，有研究人員嘗試將PDCA循環應用于風險管理中，取得了不錯的應用效果。基于PDCA循環的風險管理程序如下：

風險規劃：制定風險管理計劃。

實施執行：根據風險管理計劃，實施風險管理。

檢查反饋：定期檢查風險管理計劃執行情況，并進行反饋。

評估改進：針對反饋的問題進行評審，然后改進。

待上述程序結束后，進入下一個循環，重復上述程序，實現持續的風險管理，如圖3所示。

    使用PDCA循環可以有效提高風險管理水平，合理控制風險發生的概率，減少風險帶來的損失，并通過不斷地循環提升風險管理能力。

三、發電工程EPC項目采購風險管理

    由于PDCA循環在風險管理方面的良好效果，工程項目管理領域也開始逐漸引進，并取得了一定的成績。電力工程企業承建發電工程EPC項目，面臨著巨大的采購風險，如何有效預防采購風險，成了擺在采購管理人員面前的難題。下面，筆者就根據PDCA循環理論及其在風險管理中的應用，結合已有研究成果和工程實踐，介紹利用PDCA循環進行EPC項目采購風險管理的方法。

1.采購風險規劃

    采購風險規劃階段的任務是制定發電工程EPC項目的采購風險管理計劃，包括識別采購風險、分析采購風險以及提出采購風險應對計劃。識別采購風險包括識別影響采購目標實現的內部和外部事項，將不確定性事項轉變為明確的風險描述。采購管理的外部風險包括政治、經濟、社會、自然以及意外風險等；內部風險可以根據采購各個階段的工作進行系統的分析和識別，常用的方法有風險檢查表、頭腦風暴法及定期會議交流等。采購風險識別出來列明階段、事項及風險點，形成采購風險清單，如表1所示。

    分析采購風險是根據采購風險清單分析風險事項的驅動因素和來源，預測風險發生的可能性和影響大小，并以此作為風險管理的依據，常用的方法有風險矩陣圖、AHP分析法及專家調查法等。最后根據采購風險的優先級排列制定采購風險應對計劃，包括風險應對策略和處理步驟，常用的策略包括風險接受、風險避免、風險轉移、風險降低等。

2.實施執行風險管理

    采購風險管理計劃的實施。首先,應建立采購風險管理的內部組織，明確采購管理人員的職責和任務。其次，應組織風險管理培訓，使采購人員掌握風險管理的方法和技巧，提高風險管理能力。最后，按照采購風險應對計劃實施執行風險管理，以最小的成本獲取最大的保障，包括密切關注采購風險事件的驅動因素，監視風險狀態，當變化超出閾值時及時響應；安排責任人，采用最經濟、最合理的方案和措施來預防風險事件的發生；執行風險應對策略和處理步驟；定期報告風險狀態及對照原計劃所取得的進展等。

3.檢查和反饋

    制定風險管理監控制度，以保證采購風險管理計劃的有效執行，使得風險管理過程得到全面監控。定期檢查風險管理計劃執行情況，對執行情況進行反饋，執行不滿意則進行改進，并完善風險應對計劃。實施風險重新確認，判斷是否仍是風險事件。監控是否產生新的風險，如果發現，應立刻重新分析和評估，更新風險應對計劃。

4.評估和改進

    評估采購風險管理計劃的執行情況，根據事先設計的標準對執行情況進行測定、評價和分析，并對計劃與實際不符之處予以糾正，包括采購風險的識別是否準確全面、風險的分析是否有誤、風險應對策略的選擇是否奏效、風險處理步驟的組合是否最佳、能否防止或減少風險的發生、按預算能否保障計劃內的保險事故發生后得到及時補償等。

    對采購風險管理的目標、風險識別方法、風險分析方法、風險應對策略、風險處理步驟、保障計劃及反饋情況等進行評估，合理分配風險管理資源，并不斷地進行完善和改進。改進后繼續按照PDCA循環執行采購風險管理。

四、結束語

    風險管理是一個多向、反復的復雜過程，各種因素相互影響，項目越龐大復雜，參與機構和人員越多，風險的不確定性越大，風險管理的難度越高。發電工程EPC項目層次結構復雜，而采購作為其中一環，要面對業主、施工單位和成百上千的供應商，風險尤其大。本文借用PDCA循環的方法實行發電工程EPC項目的采購風險管理，能夠較為全面、合理地控制采購風險，并不斷地改進和完善，從而有助于EPC項目的采購風險管控水平得到進一步的提升。

   作者：田杰，中國能源建設集團廣東省電力設計研究院有限公司

   來源：《招標采購管理》